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创业板投资者应如何积极配合券商的适当性管理工作?

2019-03-30 19:15:50  来源:创业板炒股知识  本篇文章有1050字,看完大约需要4分钟的时间

创业板投资者应如何积极配合券商的适当性管理工作?

时间:2019-03-30 19:15:50  来源:创业板炒股知识

对于欲参加创业板的投资者而言,正常情况下投资者在签署风险揭示书或同时做出特别声明后即可开通创业板交易,此次出台的适当性管理规则并非简单的限制,更多的是一种程序上的要求。

因此,新规则的真正意图并不是对普通投资者的投资权利进行限制,而是希望借此要求使投资者能够真正理解创业板市场的特殊风险,审慎做出投资决策。

(1)对于已有两年交易经验的投资者,需要亲自去证券公司营业部签署风险揭示书,这一程序通常比较麻烦,但在现场签署的过程中,为了帮助投资者仔细阅读并真正理解风险揭示书,证券公司工作人员会当面向投资者讲解创业板的相关基础知识、风险特征及交易注意事项,从而强化投资者对创业板的风险认识,提醒自己理性投资,避免投机心理。

创业板投资者应如何积极配合<a href='/ggnews/249652.html'>券商</a>的适当性管理工作?

(2)对于不到两年交易经验的投资者,最好的方式是先积累一定的证券投资经验,等具备必要的风险意识和投资技能之后再投资创业板。

在进行投资前更应充分认识创业板的特殊风险,在现场签署风险揭示书并进行特别声明之前,建议投资者主动评估一下自身的风险承受能力。此外,适当性管理要求并不是只针对投资者开通创业板交易,而是一个持续性的要求。

在办理相关申请程序的过程中,投资者应保证向证券公司所提供的信息的真实性,以便证券公司对客户进行评估分类与适当性管理,从而帮助投资者更好地参与创业板。

证券公司会采取多种有效方式和途径对投资者进行持续性风险教育和提示,同时监督和规范客户的交易行为。投资者如收到证券公司对其不当交易行为的警示,应当及时纠正,积极配合证券公司的相关规范措施,以达到防范违法、违规风险的目的。

创业板投资者适当性管理并不是投资限制创业板投资者适当性管理制度是对投资者切实的利益保障,并非绝对的投资限制,更不是简单的“走过场”程序,而是必要的风险揭示与准备机制。此项基础性制度安排对于投资者以及整个证券市场都具有积极的意义。

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