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什么是投资者适当性管理?交易经验对创业板投资者有什么意义?

2019-03-30 19:13:19  来源:创业板炒股知识  本篇文章有973字,看完大约需要3分钟的时间

什么是投资者适当性管理?交易经验对创业板投资者有什么意义?

时间:2019-03-30 19:13:19  来源:创业板炒股知识

什么是投资者适当性管理?

 针对个人投资者交易经验的不同,创业板适当性管理制度分别设置了不同的“准入”要求:一是对于具有两年以上(含两年)交易经验的投资者申请参与创业板交易,需要与证券公司现场签署《创业板市场投资风险揭示书》,交易权限的开通要在两个交易日之后;

什么是投资者适当性管理?交易经验对创业板投资者有什么意义?

二是对于未具备两年交易经验的投资者如提出参与创业板交易的申请,除了需要在现场签署《创业板市场投资风险揭示书》外,还需要就其自愿承担市场风险抄录“特别声明”,并且交易权限的开通要等到5个交易日之后。

创业板的适当性管理除对投资者申请开通创业板交易做出程序性安排外,还对证券公司持续做好客户后续服务、风险教育和交易行为规范等提出要求。所以它并不是一个简单的“门槛”概念而已,同时也是对投资者利益的一种保护。

交易经验对创业板投资者有什么意义?

创业板适当性管理制度对不同交易经验的投资者提出了不同的要求,是出于下述情况的考虑。因为证券投资是一项实践性非常强的活动,在长期投资中不断积累实际经验是极为重要的。

投资年限愈久,投资者的投资风格可能愈趋向成熟和稳健;投资年限愈短的,结果可能相反。现实状况充分印证了这一点,依据深圳证券交易所对2006~2008年深市投资者盈亏结构所做的分析,分析结果表明开户6年以上的老股民在盈利比重和盈利总额两个方面均占有明显的优势。

在2007-2008年,中国证券投资者保护基金公司进行了两次大规模的证券投资者问卷调查,该项分析表明,初入市的新股民通常风险意识淡薄,盈利状况远远不如老股民,盈利在50%以上的老股民数量是新股民数量的三倍,而新股民的亏损人数则为老股民的两倍多。该调查结论在实证数据上也获得了有力的支撑。

关键字: 证券创业板
来源:创业板炒股知识 编辑:零点财经

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