●盈利能力
大多数交易者失去其交易股本的原因在于他们控制风险的能力差。交易者总是渴望自已具有盈利能力，时时刻刻防范着交易中亏损的产生。实际上交易者无法确保他们具有盈利能力，但是他们确定交易中存在着风险。盈利可以使交易者,继续在市场中进行交易，然而交易亏损使交易者不能继续在市场中进行交易。那些只专注于盈利的交易者往往会失去其全部的股本，因为交易中一些不可控制的，风险源自交易者的信念。然而，那些只关注风险的交易者不会进行交易，因为他们持有股本现金。
●确定预期结果
估算预期交易结果是交易者观察风险与回报的简单方法。当我们估算预期交易结果的时候，我们正在观察市场交易盈利与亏损的可能性。当我们I使用期望结果时，我们能够知道这一策略在期待可预见的未来会盈利。在大多数情况下，由于市场中存在不可控制的风险因素，所以交易者亏损严重，但这一严重亏损不会超过合同价格的10%。
专业交易者总是考虑可能进行的交易中存在的风险与可能赚取的利润。交易新手往往只关注在交易中可能赚取的利润，因此他们会损耗大量的交易资金。有经验的交易者会使用数学公式研究风险与利润之间的相关性，佔计预期交易结果。这样做非常重要，因为交易者必须综合考虑其在交易中赚取的利润与可能遭受的风险，可以通过考虑某一特定交易过程增加成功交易的可能性。简而言之，任何交易预期结果的数学公式等于交易中各个成分发生可能性的总和。计算公式为
这一公式看起来很复杂，但实际上并非如此。为了确定两次交易的预期结果，交易者必须确定亏损交易胜算比，平均利润以及半均亏损。例如。在每次盈利交易中交易者赚取的平均利润为100美元，在每次亏损交易中平均亏损资金为50美元，那么交易者成功交易的概率为50% (也就是说交易者在一半的时间内会亏损资金)。我们可以将这些数据代入公式中，从而确定两次交易的预期结果。
预期结果= (100X0.5) + (100 X0.5) (50 X 0.5) (50 X 0.5)=50美元
另外一个例子是交易者在每次盈利交易中赚取的平均收益为75美元，在每次亏损交易中的平均亏损资金为50美元，交易者能够盈利的概率为60% (交易者在40%的时间内会遭受亏损)，那么两次交易的预期结果为
预期结果= (75X0.6) + (75 X0.6) (50 X 0.4) (50 X 0. 4)
=50美元
最后一个例子是交易者在每次盈利交易中赚取的平均收益为100美元，在每次亏损交易中的平均亏损资金为50美元，在交易中交易者亏损资金的概率为60% (交 易者在40%的时间内会赚取收益)，那么两次交易的预期结果为
预期结果= (100 X0.4) + (100 X0.4> (50 X0.6) (50 X0.6)=20美元
许多数学计算器都有求和函数，求和函数能够使交易者轻而易举地计算出多次交易后的收益。当交易者坐下来使用此公式进行计算后，他们才会明白风险控制的重要性以及拥有有效退出策略的重要性。因为有效的退出交易策略能够使交易者保全自已的收益。
通过使用这一公式，你可以知道自己的交易方法能否帮助自己赚取收益。每一个成功的交易者都已经创建自己的交易方法，赚取可观的收益。但不幸的是大多数交易
●投资回报率
专业交易者通过投资回报率(ROD这一相当普通的数学公式来衡量自己的盈利能力。投资回报率能够反映交易者在十二个月内如何有效利用投资成本,这是确定交易方法最有效的方法。交易新手总是通过查看自己成功交易次数以及赚取的收益来判断自己的成功，而专业交易者通过投资回报率来衡量其交易方法的盈利能力。交易者能够连续进行20次盈利交易，而在接下来的交易中获取回报。
例如，一个交易者年初拥有投资组合20 000美元，年末赚取收益8000美元，那么投资回报率为
