1.在线监察
日本证券业协会在1983年11月基于《股票店头市场功能扩充要纲》的宗旨,设置“店头买卖管理部”。其任务是负责监察股市,以股票监察(stockwatch)和核心小组(coregroup)合并研究有关股票的买卖价位、成交量等状况，以及执行有无股票价格操纵、内幕交易等违法行为的监察和检查。
交易时间内,对股票交易情况进行监察,并按照各自股价监察标准进行。监察标准包括:价格的暴涨暴跌每日交易量、开收盘价格形成等。一旦股票价格交易量等超越标准阀值，则在交易时间内即对该股交易进行加强管理,并进一步进行调查。
2.脱机监察
第一阶段调查主要根据计算机数据分析券商买卖是否集中,受托买卖是否异常。如发现异常情况,则进行第二阶段调查,通过电话通知有关券商对特定期间特定证券买卖情况进行调查。
日本1998年《证券交易法》加强了对有关内幕交易和内线信息的管理。日本证券业根据新证券法精神,制定了“买卖管理基准",在股票价格变动过于剧烈或认为买卖异常时,制定了部分措施以防止对一般投资者产生不利损害,如Jasdaq系统股票预瞥发布机制缩小价格涨跌幅限制措施等。
3.不法交易查核
不法交易查核过程如下:电话通知有关券商对特定期间、特定买卖状况作调查,待有关券商调查完毕后，予以汇总，如有必要得派员前往券商就有关事项进行查核。调查完毕后,根据券商的调查报告、人员说明及指派人员的调查报告等资料,完成监察报告。完成后,将监察报告通报其他部室,并将监察报告提报监察交易委员会检查部门。
与其他市场类似,在市场监察和查核过程中如果发现价格操纵等不法交易，则采取缩小价格涨跌幅限制、暂停交易、警告券商、停业处分等处置办法。
