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公司资质情况尽职调查、程序和方法及行政审批目录

2019-08-24 14:51:32  来源:新三板常见问题解答  本篇文章有字,看完大约需要6分钟的时间

公司资质情况尽职调查、程序和方法及行政审批目录

时间:2019-08-24 14:51:32  来源:新三板常见问题解答

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(一)公司资质情况核查依据

公司资质情况核查依据主要包括以下几个方面:

(1)公司提供的主体资格资质文件,包括营业执照、组织机构代码证、税务登记证或实施三证合一后的具有统一社会信用代码的营业执照;

(2)公司提供的银行开户许可证件;

(3)公司提供的与经营业务对应的特许经营许可或批准证书;

(4)公司提供的资格认定、资质认定等相关证书;

(5)针对管理层关于公司资质情况所做的法律访谈清单;

(6)公司设立登记的工商网站所记载的内容;

(7)具有公司许可、认定资质情况的政府部门、行业协会或其他组织的网站所记载的内容;

(8)相关政府部门、行业协会或其他组织的现场调查。

公司资质情况尽职调查、程序和方法及行政审批目录

(二)公司资质情况核查程序和方法

1.公司资质情况核查程序。

(1)向挂牌申请人发送资料清单,要求挂牌申请人在一定期限内提供公司资质情况相关资料;

(2)在审核资料后或提供资料期间,安排与企业管理层及相关人员就公司资质情况问题进行法律访谈;

(3)法律访谈结束后,登录相关网站进行对公司资质情况进行外部查询和检索;

(4)资料核查与外部查询后,赶赴与资质、资格相关的政府部门、行业协会或其他组织进行现场调查;

(5)通过其他公开渠道或合法的非公开渠道,进行相关核查。

2.公司资质情况核查方法。

公司资贡情况核查方法主要包括:文件资料审查、法律访谈、外部查询、现场调查等。

(1)文件资料审查:

对公司提供的营业执照、组织机构代码证、税务登记证或具有统-社会信用代码的营业执照,银行开户许可证书,特许经营证书,资格认定证书等有关公司资质文件资料进行书面审核,并详细记录相关信息和存在的问题。

(2)法律访谈:

按照法律访谈清单中关于公司资质情况的相关问题,向公司管理层及相关人员进行询问,并进行详细的记录。

(3)外部查询:

登陆工商部门网站、具有公司资质、资格的政府机关、行业协会或其他组织网站等,对公司资质情况相关问题进行外部查询,进行详细记录,并与公司现有书面资料的业务情况进行比对核实。

(4)现场调查:

根据公司资质的实际情况,对公司资质涉及的相关政府部门进行现场调查,并详细填写受托机构律师工作报告。

(5)其他方法:

通过互联网搜索平台、媒体(电视、报纸、报刊、门户网站)报道等方法,对公司资质情况进行核查。

(三)行政审批目录

近年来,国务院大力推进简改放权,取消大量企业行政审批事项,下放一批行政审批事项,调整-批企业事前审批事项为事后审批,有限度保留一批事前审批事项。政府致力于为企业提供宽松的发展环境,减少对企业的行政干预,助力企业快速发展。

新三板挂牌中介机构在核查企业资质事项时,需根据国家得相关规定进行核查,重点核查企业是否需要取得政府相关部门的行政审批,需要行政审批的是否已取得了政府相关部门的行政审批,以及行政审批事项是否在有效期内等内容。

根据国务院近年来的相关文件,行政审批事项主要分为三类:国务院决定取消和下放管理层级的行政审批项目;国务院决定调整或明确为后置审批的工商登记前置审批事项;国务院决定保留的工商登记前置审批事项。

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