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投资者如何参与新三板?投资者应该如何参与新三板?

2019-08-06 13:19:43  来源:新三板  本篇文章有字,看完大约需要7分钟的时间

投资者如何参与新三板?投资者应该如何参与新三板?

时间:2019-08-06 13:19:43  来源:新三板

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2013年2月,中国证监会发布《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等,确立了新三板基本的“游戏规则”。通常来说,投资者想要参与全国股转系统挂牌证券交易,须经过以下几个步骤。

投资者如何参与新三板?投资者应该如何参与新三板?

1.选择主办券商

在新三板挂牌和后续督导过程中,券商将发挥绝对主导作用,那么,企业选择券商就显得十分关键。选择得好,企业资本之路就走得顺风顺水,选择得不好,企业不但可能享受不到任何增值服务,还徒增许多烦恼和麻烦,甚至葬送了企业的发展。投资者首先应该选择貝备从事新三板经济业务资格的主办券商,主办券商名单可通过全国股份转让系统网站( htp: /www.neeq.com.cn) 进行查阅。

2、适当性审查

随着新三板做市商制度的推出,使得新三板市场流动性增强,但在投资者适当性方面还有欠缺。为确保投资者自身风险承受能力、投资经验以及有足够的投资者参与到新三板市场中来,就需要通过新三板投资者适当性市查。

一般来说,适当性审查过程中,需要投资者提供符合参与全国股份转让系统股票公开转让条件的证明材料,具体内容如下。

(1)加盖营业部业务专用章的业务单据,以证明投资者前一日日终证券类资产市值在300万元人民币以上,以及其具有两年以上证券投资经验。

(2)其他证明材料。若投资者无法提供两年以上证券投资经验,应提供其具有会计金融、投资、财经等相关专业背录或培训经历的证明材料。

3.机构投资者适当性审查所需证明材料

机构营业执照或注册登记证书( 副本)及其复印件或加盖发证机关确认章的复印件。

4.参与定向发行的投资者所需证明材料

由挂牌企业出具并能证明投资者为挂牌企业股东、挂牌企业董事、监事、高级管理人员、核心员工等的股东名单,任职文件等证明文件。主办券商营业部柜台人员根据对以上材料的审核,确认投资者是否符合全国股份转让系统投资者适当性要求。

5.风险测评

营业部对于具备资格且有意向参与挂牌证券交易的投资者,应按相关规定对其进行风险测评,判断其是否具备风险识别和风险承受能力。

6.签署协议文本

在听取主办券商业务人员讲解的基础上,认真阅读并充分理解协议的相关内容,与主办券商书面签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》。

7.开立深圳A股证券账户及资金账户

自然人投资者可根据中国证券登记结算有限责任公司有关规定,持个人有效身份证明文件、银行卡等相关文件至任何一家具有经济业务资质的主办券商营业部开立深圳A股账户,同时开立资金账户。

机构投资者开户需携带以下开户资料: (1)机构法人有效身份证明文件(营业执照或注册登记证书)副本及其复印件或加盖发证机关确认章的复印件;

(2)组织机构代码证副本及其复印件或加盖发证机关确认章的复印件;

(3)税务登记证书及其复印件或加盖发证机关确认章的复印件;

(4)法定代表人证明书;

(5)法定代表人的有效身份证明文件及复印件;

(6)依法指定合法的代理人,提供加盖机构公章、由法定代表人签字或加盖法定代表人名章的授权委托书原件;

(7)代理人的身份证明文件原件及复印件;

(8)按要求提供的预留印鉴卡; 

(9)主办券商要求的其他材料。

8.开通挂牌证券交易权限

主办券商为投资者名下证券账户开通交易并设置权限。

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