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读懂上市公司:被证监会立案调查,这些公司怎么了?

时间:2018-12-14 10:52:54  来源:读懂上市公司  本篇文章有2790字,看完大约需要9分钟的时间

读懂上市公司:被证监会立案调查,这些公司怎么了?

时间:2018-12-14 10:52:54  来源:读懂上市公司

市场对企业违规事项的处理一向宽容,能逼证监会出手立案调查的,可以说是非常典型了。在介绍这些典型企业之前,我们先看下企业的违规事项有哪些。

如下图所示。

读懂上市公司:被证监会立案调查,这些公司怎么了?

虽然政策法规明确规定劝大家从良,但A股很多企业前赴后继以身试法。包括大西洋五粮液的高管被立案调查,国中水务五矿发展被公开批评。

但从从处罚类型看,公开批评、立案调查、出示警示函比较常见,采取强制措施的很少。未及时披露信息或业绩预测不准确,也就是公开批评下;遇到重大事项披露不及时的情况,才会采取监管措施。

相比于违法所得,因违法受到的处罚完全可以承受。这就是业绩变脸、隐瞒信息不披露、内幕交易等事项屡禁不止的原因吧。

读懂上市公司:被证监会立案调查,这些公司怎么了?

下面该对这些被证监会立案调查的企业做个介绍了

由于尚未收到证监会立案调查事项的结论性意见或决定,按照《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定,这些企业每月至少披露一次公司股票可能被暂停上市和终止上市的风险提示公告。

*ST龙力从今年1月份开始出具此类公告,每月一次,已有11次。

这些企业在各个证券板块均有分布。

除了位于风险警示板的ST股票,位于主板未带帽的股票也有很多。但上交所被立案的企业只有天成控股一家,深交所却有7家。为什么深交所被立案的企业要多于上交所?这跟深交所的私企多有很大的关系。

这33家企业中,除了国务院直属的中兵红箭,被投资公司控股的獐子岛,没有实际控制人的ST凯迪,凯瑞德融钰集团,剩下的28家企业都由个人控股。

读懂上市公司:被证监会立案调查,这些公司怎么了?

这些企业所犯的错误多是信息披露违法违规,很多都对年报动了手脚。

美丽生态不仅年报虚假记载,还存在重大资产重组项目误导性陈述的情况。

美丽生态在2015年年报中子公司盘盈生物资产的会计处理不当,存在虚假记载,合并利润总额虚增1247.29万元,占当年经审计的合并利润总额的21.32%,金额影响重大。

此外,美丽生态在重大资产重组文件中对项目的进展情况进行披露,以及未及时披露年报。股价表现很不美丽。

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千山药机未按期披露定期报告,被证监会立案调查。

今年6月份,千山药机因涉嫌未在法定期限内披露2017年年度报告及2018年第一季度报告,被证监会给予警告,并处以30万元罚款;

今年1月16日,其因涉嫌信息披露违法违规收到证监会《调查通知书》,目前该调查还在进行中,证监会对公司第一次立案调查仍未下发调查结论。

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此外,ST华泽因2013年年报、2014年年报和2015年年报存在虚假记载,在2018年7月份被证监会立案调查;獐子岛因扇贝再次跑路被证监会立案;融钰集团因信息披露涉嫌存在误导性陈述被立案调查。

——就本能实诚一点好好说话吗?

——不能。业绩不好不想告诉别人,太丢人了;而且,谎言只要不被揭穿,我就能赚钱。为了利益我宁愿冒险。

没事的时候看看上市企业的公告还是挺有意思的。从中你可以看到它们的最新动态,包括收到证监会问询函、被证监会立案调查等消息。

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