“交易所是党兴办的事业，必须坚持和加强党对交易所工作的全面领导，持续推进全面从严治党向纵深发展，确保交易所事业始终沿着党指引的方向前行。”近日，上海证券交易所党委在2020年全面从严治党暨纪检工作会议上再次强调。
2018年11月5日，习近平总书记宣布在上交所设立科创板并试点注册制。上交所党委领命而动，在证监会强力领导下蹄疾步稳、勇毅笃行，保障科创板平稳起步，推动各项改革稳步落地。随着全新的制度规则出炉，科创板“试验田”作用得到市场充分认可和决策层的肯定。而科创板建设行稳致远的背后，党建工作如同无形而强劲的红色引擎，持续为改革赋能。
在建党99周年之际，上证报记者近距离感受了“红色引擎”的力量。过去一年，上交所坚持党建和业务“一盘棋”，各业务部门夯实党建工作基础，充分发挥党建工作优势，启动“党建领航计划”，探索“飞地”党建模式，“织紧”廉政监督网，源源不断将红色基因植入改革“试验田”，为科创板试点注册制改革保驾护航。
党建领航科创板建设平稳起步
党建是“导航仪”，引领改革方向。在上交所党委统一部署下，科创板上市审核中心(下称“审核中心”)成立后，高度重视加强党的建设，组建了审核中心党组织。紧接着，审核中心党总支启动“党建领航计划”。
上交所党建办负责人告诉记者，制定“党建领航计划”的目的，是在重大改革、重大攻坚任务一线阵地和关键时期，充分发挥党的政治优势、思想优势、组织优势，充分发挥党建在政治引领、精神激励、行为约束等方面的积极功能，提升审核中心队伍凝聚力、战斗力，为推进科创板改革把握方向、增强动力、保驾护航。
政治引领是“党建领航计划”的灵魂。审核中心始终把党的政治建设摆在首要位置，增强审核中心党员和群众的政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，提高政治站位，增强使命感。在严格落实“三会一课”过程中，审核中心党总支将党建与业务紧密结合，通过专家授课、座谈交流、实地体验、对话分享、网络课堂等多种形式开展党建活动。其间，还结合审核中心的工作特点和实际，邀请上交所科技创新咨询委委员、科创行业企业家、纪检专员等到审核中心开展专题授课，在提升专业素养的同时加强党性教育。
目前，审核中心共80多人，审核人员平均年龄32岁，70%是党员。在开展“党建领航计划”中，党组织的战斗堡垒作用，为科创板试点注册制攻坚克难提供了坚强保障。上交所相关负责人表示，针对审核中心攻坚任务艰巨、队伍结构年轻、核心骨干不足的实际情况，中心实施了员工成长成才计划。通过在岗培训、传帮带、在实战中压担子担重任等多种方式，推动员工特别是青年员工尽快成长为业务娴熟、独当一面的人才。
“审核中心还大力倡导专业化、职业化的工作文化，鼓励员工成为专家型人才，发现、培养、壮大核心骨干队伍，为注册制改革复制推广等重大工作储备优秀专家资源、干部资源。”该负责人说。
高效的审核离不开审核员的专业积累。据了解，审核员基本以法律、会计专业为主，且均通过司法考试或注册会计师考试，部分审核人员有从事生物医药、集成电路等领域的专业工作背景，且60%以上有审核或监管工作经历。
红色引擎驱动审核提质增效
党建是“助推器”，驱动改革踏实向前。党建工作的内涵之一，就是要广泛听取意见，认真检视反思，把问题找实、把根源挖深，明确努力方向和改进措施。
循此方向，去年11月开始，审核中心对科创板注册制试点以来的经验进行总结，并就审核工作广泛征求业界意见。有人提出，科创板注册制审核初期问询问题太多、太细；有人认为，审核问询和回复篇幅太长，提供的有效信息不足等。
对此，审核中心负责人坦言，试点之初的阶段性重点任务就是保障顺利开板、开市，“这个阶段社会舆论确实给我们带来了一定压力，但从0到1是最重要的，所以我们盯住工作重点，没有动摇和放松。同时，我们也不怕暴露问题，试点就是要充分暴露问题，暴露得越充分，越有利于下一步解决。”
为进一步发挥党建工作优势，审核中心党总支制定了“党建领航计划2.0”，以党建促审核。去年11月科创板过会企业近百家之际，为更好地促进科创板发行上市审核工作，上交所集中收集、研究业界针对审核工作提出的意见，突出问题导向，筹划启动“科创板审核2.0”。
时至今年5月，一连串数据亮出了审核提质增效的成果：首轮问询问题由平均47.4个减少至30.2个，降幅36%；问询二轮即提交审核中心会议的企业占比由17.7%提高至24%；招股书重大事项提示平均增加6页，增幅147%；扣除补充财报和问询回复耗时，受理至上会审核端时间平均仅47天。在做减法的同时，审核中心秉持着把好入口关的责任心，在以信息披露为核心，提升问题的针对性方面做加法，将有效信息更集中，将披露内容更简洁明晰通俗易懂。这一系列可喜的迹象表明，上交所科创板审核已迈进“2.0阶段”。
“‘科创板审核2.0’的重要变化之一，就是突出审核问询的重大性、针对性，突出为投资者作判断提供有效服务，按照重要性原则和有效性原则，精简优化问询内容，提高信息披露质量，减轻发行人及中介机构不必要的负担。”该负责人表示。
“飞地”党建现场督导压实责任
如果审核员是科创板“考场”内的“突击队”，那么监管执行部的督导组则是随时赶赴现场监管一线的“飞行队”。党建工作，成了移动的“指示灯”。
保荐业务现场督导，是注册制下问询式审核的重要延伸，旨在进一步压严压实保荐机构把关责任，提高发行上市审核质量和效率。自去年6月启动以来，上交所先后启动9批科创板保荐业务现场督导工作，监管执行部作为交易所专责现场检查部门，和会员部一道共同承担了现场督导的主要任务。
在现场督导过程中，监管执行部党支部探索的“飞地”党建新模式，把业务开展在党旗下、让监管推进在阳光下，不断激活现场监管工作“红色引擎”，收到了以党建促业务的良好效果。“我们始终将队伍建设作为基础工作来抓，坚持从严要求，打造一支讲政治、能战斗、守纪律的现场督导队伍。”该支部负责人向记者表示，支部主要从“四个着力”出发抓队伍建设工作，着力抓好思想教育、着力优化管理机制、着力贯彻规矩意识以及着力精细日常管理。
在其看来，充分发挥党小组的功能作用，对做好党建工作至关重要。现场督导工作直面来自市场的审视与监督，外勤性强，并具有一定的专业对抗性。对此，监管执行部党支部创新思路、因地制宜，按照“检查工作开展到哪儿，党组织就建在哪儿，管理监督就跟到哪儿”的原则，通过组建临时党小组，积极开展政治学习和党员活动，不断强化对现场督导“飞地”党员的教育、管理和监督，保证各项党建活动标准不降低、内容不缺失。
“五位一体” 织密廉政监督网
2019年以来，上交所党委、纪委在证监会党委、驻证监会纪检监察组的领导指导下，牢固树立“四个意识”，切实提高政治站位，协同推进“两个责任”落实，着力构建公开透明、制度约束、技术防控、教育警示、监督执纪“五位一体”综合防控体系。
上交所党委坚持把廉政风险防控内嵌科创板筹备全过程，加强审核职权约束制衡，从源头上防范廉政风险。坚持公开透明理念，建立科创板股票发行上市审核信息披露网站，不仅公开审核制度、审核结果，也同步公开审核过程和问询内容，并及时发布审核问答，明确发行人预期，主动接受社会监督。同时，加强审核防火墙建设，对上市审核部门办公场所、审核人员、审核系统等采取严格的物理或技术隔离措施，防范敏感信息外泄。
廉政制度建设方面，建立了以《关于设立科创板并试点注册制廉政监督的实施意见》为基础，《科创板廉政建设派驻监督工作办法》等4项制度为主要内容的“1+4”制度体系，并督促科创板上市审核部门建立健全了接待、回避、轮岗、录音录像等20余项内部管理制度，为审核职权戴上“紧箍咒”，穿上“紧身衣”。
此外，在推进科创板廉政监督过程中，上交所纪委还充分发挥交易所的技术优势，同步推进廉政监督思路和手段的革新，加强大数据等技术防控手段运用，为廉政监督插上信息化、智能化的“翅膀”，以硬科技打造科创“阳光板”“廉洁板”。
新时代，新使命。今年是全面建成小康社会的收官之年，是我国资本市场建立和上交所成立30周年。上交所党委认为，受疫情影响，交易所改革发展稳定的任务更加艰巨，更加需要夯实党建工作基础，持续强化党建引领，始终保持忧患意识和紧迫感，保持越是艰险越向前的斗争精神和敢于担当、主动作为的奋斗姿态，切实把全面从严治党责任扛在肩上、抓在手上、放在心上，把党的政治优势、组织优势转化为克服各种困难、应对各种挑战的强大动力，推进交易所事业在新时代再上新台阶，在上交所成立30年之际，向党和人民交上一份合格的答卷。
