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全国期货业协会的2-29规则具体内容是什么?

时间:2018-10-14 10:54:38  来源:期货市场入门  本篇文章有2252字,看完大约需要8分钟的时间

全国期货业协会的2-29规则具体内容是什么?

时间:2018-10-14 10:54:38  来源:期货市场入门

与公众的沟通和宣传材料:

A.一般性禁止内容

不允许会员或代理人采用下列方式与公众进行任何形式的交流:

1.沟通中带有欺诈或欺骗的内容。

2.使用高压方法或直接作为高压方式的部分内容。

3.宣称期货交易适合于所有人士。

B.宣传材料的内容

不允许会员或代理人使用下列任何一种宣传材料:

1.可能带有欺骗公众的内容。

2.包含任何对事实的重大误解,或者包含了会员或代理人应知的事实遗漏,而这种遗漏将使宣传材料带有误导性。

3.提及了利润的可能性,却没有同时对损失的风险作出一个同等显著的表述。

4.包含了对过去原本可能使用的交易策略所导致的假设性结果的测量、描述以及与此相关的内容,却没有同时伴有商品期货交易委员会4.41(b)(1)规则中规定的表述。

5.包含了与过去实际交易利润相关任何内容,却没有提及过去的结果并不一定是将来结果的代表。

6.包含了与所有实际账户的过往业绩(包括回报率在内)相关的所有具体数据或统计信息,除非这类信息不仅能够代表在同一时期内所有可合乎情理地进行比较的账户的实际业绩,而且也可以向全国期货业协会来证明这一点。就回报率的数据而言,除非这一数据是以与商品期货交易委员会4.21(a)(4)(Ⅱ)(F)规则的要求一致的方法计算出来的。

C.观点表述

包含在宣传材料中的观点表述必须清晰可辨,同时具有合理的事实基础。

D.书面监督程序

每一个会员均应采纳并执行书面程序来监督它的代理人和雇员,使其行为遵循该规则。这类程序应要求由准备这些材料的个人以外的某位高级职员、一般合伙人、独资所有人、分支机构办公室经理或其他监督雇员来对所有的宣传材料进行事前审核与批准(除非这些材料是由唯一一个有资格审核和批准这种材料的个人所准备的)。

E.记录保存

每个会员必须保存所有宣传材料的副本以及与该规则(d)条款所要求的审核和批准记录,以备在从最后一次使用日期开始算起的3年时间内供检查之用。对于每个会员而言,如果他使用了该规则(b)条款中所描述的各种类型的宣传材料的话,那么他就应在收到询问请求的时候向全国期货业协会说明任何一种假定结果的基础。

F.向全国期货业协会提交申请

合规董事可能会要求任一会员把其所有宣传材料的副本在材料第一次使用后的任一规定时间内迅速提交给全国期货业协会。

G.定义

就该规则的目的而言,“宣传材料”包含:

1.一个统一规则的口头展示的文本,以及在报纸上、杂志上或者类似媒体中的公开读物,或者在电视、广播以及其他电子媒体中的广播节目,其内容是散布或直接传递给公众的,且与期货账户、协议或交易相关。

2.任何一种散布或直接传递给大众的统一规格形式的报告、信函、专栏、备忘录或者出版物。

3.出于招揽期货账户、协议或交易的目的,任何一种散布或直接传递给大众的书面材料。

附注

全国期货业协会的2-29合规性规则(该规则旨在规范宣传材料以及其他和公众沟通的内容)的制定与完善既是一个回应市场反馈的结果,也是有效的自我监管的产物。该规则发展的推动力起源于由全国期货业协会全体会员构成的国家期货协会咨询委员会。这个规则本身也是由会员起草和批准的。在一个不断完善的基础上,该规则不断地由全国期货业协会商业执行委员会(Business Conduct Committees,BCCs)来解释和实施。所有会员(无论是起草、批准还是不断地完善2-29规则的会员)都认可两个重要事实。第一,全国期货业协会必须有严格的规则来确保其会员在与公众沟通时遵循最高的职业道德标准。第二,不允许全国期货业协会的规则阻止公正有效的营销工具的发展和使用,特别是在当今激烈的市场竞争中更是如此。这两个事实为规则本身及商业执行委员会对规则的每一个阐释决定提供了基础。该规则中的一些条款非常具体,而其他(没有必要)则是更加一般性的规定。因为规则条款中有些内容是以通用术语来阐述的,所有会员可能会对某些要点寻求一些更为具体的指导,对此当然是可以理解的。这种指导最好的来源就是全国期货业协会商业执行委员会在一些具体的处罚案例中所做出的决定。全国期货业协会商业执行委员会自1986年以来就已经将全国期货业协会2-29合规规则的标准应用到由其会员使用的宣传材料中。在那个时候,某些一再发生的问题或争论时不时地会出现,商业执行委员会坚持以前后一致的方式处理这些问题。这份材料的目的就是通过总结全国期货业协会商业执行委员会如何运用2-29规则处理那些反复出现问题的事实模式,来为全国期货业协会会员准备宣传材料提供额外的帮助的。

全国期货业协会的2-29规则

关键字: 董事
来源:期货市场入门 编辑:零点财经

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