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SCOR是指的什么?有哪些特点?SCOR有怎样的背景情况?

2019-09-07 14:36:12  来源:美股常见问题解答  本篇文章有字,看完大约需要7分钟的时间

SCOR是指的什么?有哪些特点?SCOR有怎样的背景情况?

时间:2019-09-07 14:36:12  来源:美股常见问题解答

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小公司发行注册(SCOR)被认为是最简单的一种申报形式。它由两部分组成。第一部分是递交U-7表,它必须呈交给准备进行证券销售的各个州;第二部分是递交表D,它是向SEC递交的仅为一页的文件。记住,并不是所有的州都接受SCOR,而且各州的规定又不尽相同(下面将讲到加州的规定,在以下网址Http: //WWW. Venturea. com/dpo有关于SCOR的最新信息)。

SCOR的特点可以简单概括如下:

(1)对发行人的资格要求与D条例规则504相同

(2)发行证券的规模最多不超过100万美元;

(3)对高品质投资者或非高品质投资者的人数不加限定。

SCOR是指的什么?有哪些特点?SCOR有哪些背景情况?

(4)对证券不加以限制,即证券可以再买卖,且在二级市场上该股票可以自由交易。

(5)在许可范围内,投资者可以对这次发行作些广告。

下面讲讲关于SCOR的一些背景情况。

1980年,美国国会通过了《小企业刺激投资法案》,从而使联邦与州的证券法律、法规进一步协调,减轻了公司的融资成本。首先出台的是D条例及其补充规则504、505、506. D条例是豁免公司向联邦进行证券注册登记,只要公司能符合股票发行所在州的各项要求,并进行信息披露即可。

接着,美国律师联合会(American Bar Associatior)制定了统一的申请及披露报告的格式。在1989年,北美证券监管者联合会(由各州证券监管部门领导组成的一个相当受人尊敬的组织)也批准了这种统一格式,他们给它取了个名字“小企业发行注册(SCOR)”,但他们也叫它U-7表。这也把很多人搞糊涂了,为帮助读者理清,我们可以把SCOR认作是一种过程,而U-7表是在这个过程中须呈交的报告格式。完整的SCOR文件样本可以在以下网址: Http

wWW. Venturea. com/dpo 中查到。很多州(但并不是全部)都采纳了SCOR,尽管各个州又有自己的诠释。一般,各州的证券部门都会为DPO企业家在完成格式文件时答疑解难。总的来讲,SCOR的U-7表是一份问答形式的文件,它的目的是让投资者了解公司对相同向题的不同回答,以及减轻企业在融资过程中的律师费和会计费用。

SOCR的U-7表也是一种披露报告。与发行公告或招股书不同,它列出一些既定问题,然后企业家只要据此回答即可。因此在这份报告里,不是洋洋洒洒的陈述,而是提问与回答。尽管这份报告是被称作“不需要律师也能完成的报告”,但我建议还是找一位律师来复核一遍较安全。

一般来讲,很多小企业的律师也能胜任这项工作,并不一定要依靠证券律师。问问公司的律师是否乐意来复核这份报告,且从法律角度,听取其对此次发行的意见。

如果首次发行的规模在50万美元以下,很多州都不要求公司提供经审计的财务报告。有些州允许“经审核”的财务报告,这比审计后报告费用要低。申报可以在多个州通用,有些州甚至提供软盘以帮助公司完成这项文件工作,这样可以节省大量的印刷费用。

销售SCOR发行的股票是公司领导与董事的职责,可以通过私人关系、广告(包括邮发广告)进行广告宣传。公司应了解潜在投资者的一些基本信息,比如姓名与住址,然后向这些潜在投资者提供信息披露文件和其他促销材料。

最后是接到投资者决定购买公司股票的通知,以及投资者所付的钱。

加利福尼亚州对SCOR的要求值得一提,主要内容如下:

(1) 公司必须使用U-7表;

(2) 最高发行规模不超过100万美元;

(3) 发行价至少为5美元;

(4) 只允许有一种类型的普通股;

(5)盲资公司以及炼油、天然气或者油气田开发公司不在此范围内;

(6) 所有的融资收入都必须用于经营;

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