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新股发行在注册登记期允许公司进行哪些公开活动?

2019-09-04 21:30:55  来源:美股常见问题解答  本篇文章有字,看完大约需要4分钟的时间

新股发行在注册登记期允许公司进行哪些公开活动?

时间:2019-09-04 21:30:55  来源:美股常见问题解答

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在注册登记期, SEC还是鼓励公司进行日常的宣传活动。

在SEC的一项政策中,清楚地规定了公司在这期间可以进行的其他活动:

(1)能够继续做产品和服务的广告,也允许分发有些材料。如:产品/服务促销宣传单、产品/服务展示、一般介绍产品或服务的出版物。

(2)公司仍能向股东寄出通常的季度、年度或其他季节性的报告。也可以以新闻发布形式披露经营业绩,但不能有短期或长期的增长预测(除了经仔细斟酌,符合SEC有关准则的)。

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(3)公司仍能向媒体发布有关信息。包括实际经营状况,财务状况变化。比如公司接受了一份合约;罢工问题得以解决;新开设一个分支机构或者其他类似的与经营相关的,也能够引起业内人士兴趣的信息。

关于人员任命、新产品或研究开发成果也能够向媒体公布,但不得预测该新产品对公司盈利或销售额的影响,不管是笼统的还是具体的说法,除非这种预测符合SEC有关规定。

(4)公司能够回答主动打电话来询问的股东、金融分析师、媒体以及其他人员关于在注册登记说明书上提到的财务和业务状况的问题。

(5)公司也能回答一些主动来询问的关于公司某方面事项的问题。这些询问者可能是证券分析师、股东、以及与公司有利益关系的其他人员。

(6)公司仍能按计划举行股东大会,在会上也能就股东提出的具体问题作出回答。

(7)公司也能在专业人士前发表演讲等,但这类演讲是公司未准备进行注册登记前就已经决定的,且内容不得涉及对注册登记说明书中有关方面的预测。

SEC一直强调,除了以上列出的这些行为,任何对正在注册登记过程中的股票的促销活动都应禁止。根据证券法反欺诈条例中和自律组织制定的及时披露原则,在注册登记进行过程中,对事实信息的披露不应对申请中的发行工作有太大影响。

在这个对宣传极为敏感的时候,最好的办法是在注册登记说明书生效前,不要发表任何印刷材料假如材料中的信息在注册登记说明书中没有包括。如遇到不清楚的地方或可能违反有关规定的情况,公司的公关人员以及法律顾问最好向SEC成员咨询一下。

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