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达到怎样的要求才可以新注册基金公司?

2018-04-23 14:20:21  来源:机构持股常见问题解答  本篇文章有字,看完大约需要13分钟的时间

达到怎样的要求才可以新注册基金公司?

时间:2018-04-23 14:20:21  来源:机构持股常见问题解答

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达到怎样的要求才可以新注册基金公司?

基金公司按照是否接受证监会监督来划分,可分为公募基金公司和私募基金公司。

公募基金公司的经营业务以及人员活动受证监会监管,其从业人员属于基金业从业人员;私募基金公司不受监管(新基金法可能会将私募基金纳入证监会监管)。

但是无论是以何种形式注册基金公司,都应该按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》来设立新的基金公司。

根据《中华人民共和国公司法》,

如果设定有限责任公司,需满足以下条件:

1)股东人数符合法定人数,必须是50人以下。

2)股东出资达到法定资本最低额3万元,股东以各自的出资额为限对公司承担有限财产责任,按照规定的比例需要两年缴足出资额,其中投资公司可以在五年内缴足。

3)全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十

4)股东共同制定公司章程,有限责任公司不公开募集资本;

5)有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构;

6)有公司住所。

如果是设立股份有限公司,需要满足以下条件:

1)发起人符合法定人数,公司发起人有人数限制,2~200人

2)发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额500万元,公司资本分成等额单位,

3)股份发行、筹办事项符合法律规定;

4)发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过;

5)有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构;

6)有公司住所。

根据《中华人民共和国证券法》,第一百二十四条,如果设立证券公司,应当具备下列条件:

(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;

(三)有符合本法规定的注册资本;

(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;

(五)有完善的风险管理与内部控制制度;

(六)有合格的经营场所和业务设施;

(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第一百二十五条 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:

(一)证券经纪;

(二)证券投资咨询;

(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;

(四)证券承销与保荐;

(五)证券自营;

(六)证券资产管理;

(七)其他证券业务。

第一百二十六条 证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样。

第一百二十七条 证券公司经营本法第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元;经营第(四)项至第(七)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元;经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

按照《中华人民共和国证券投资基金法》,如果要设立新注册基金公司需要满足以下条件:

(一)股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定;

(二)有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程;

(三)注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资;

(四)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格;

(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;

(六)设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;

(七)有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度;

(八)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

另外,注册的基金公司的股东还得满足以下条件:

(1)主要股东具备的条件

第七条基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例(以下简称出资比例)最高,且不低于25%的股东。

主要股东应当具备下列条件:

(一)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理;

(二)注册资本不低于3亿元人民币;

(三)具有较好的经营业绩,资产质量良好;

(四)持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善;

(五)没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

(六)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;

(七)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;

(八)具有良好的社会信誉,在税务、工商等行政机关,以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

第二条基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币,资产质量良好,且具备本办法第七条第二款第(四)项至第(八)项规定的条件。

第三条中外合资基金管理公司中,出资比例最高的境内股东应当具备本办法第七条第二款规定的主要股东的条件;其他境内股东应当具备本办法第八条规定的条件。

(2)境外股东具备的条件

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件:

(一)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;

(二)实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币;

(三)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

第四条基金管理公司股东的出资比例应当符合中国证监会的规定。

不得与其他股东同属一个实际控制人或者有其他关联关系。

中外合资基金管理公司外资出资比例或者拥有的权益比例。

第五条控股基金管理公司的数量不得超过一家。

第六条申请设立基金管理公司,申请人应当按照中国证监会的规定报送设立申请材料。

所以如果要注册成立一家基金公司,起码得满足这些条件:

(1)人数需要符合要求;有限责任公司50人以下,股份有限公司2~200人

(2)注册资本需要符合要求;注册资本不低于1亿元人民币

(3)股东出资需要符合要求;主要股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资,且主要股东出资额不低于25%的实缴资金均不得少于3亿

(4)从业人员需要有从业资格;高级管理人员、业务人员不少于15人

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