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期货经纪公司对股指期货交易的风险管理采取什么措施?

2018-11-02 11:26:06  来源:沪深300股指期货  本篇文章有1238字,看完大约需要4分钟的时间

期货经纪公司对股指期货交易的风险管理采取什么措施?

时间:2018-11-02 11:26:06  来源:沪深300股指期货

作为投资者与股指期货市场间的桥梁,期货经纪公司对股指期货交易的风险进行管理主要体现在建立完善的风险监控机制,常用的风险防范措施如下。

① 建立、健全期货经纪公司内部监督、检查和管理制度。这里的内部监管包括严格经营管理,加强对从业人员的管理,提高业务运作能力。为此,期货经纪公司须严禁为了私利而采用违规手段交易,坚持财务、结算的真实性,坚持对客户和自身在期货交易全过程中的资金运行进行全面监督;同时,要加强人员培训,提高从业人员素质,健全工作人员的岗位责任制和岗位管理守则,加强工作员的职业道德教育和业务培训,增强市场竞争能力。

② 严格执行保证金制度、逐日盯市制度、持仓限额和大户报告制度等各项相关制度。如对于保证金制度,期货经纪公司的保证金标准一般要高于交易所。客户必须在规定时限内追加保证金,当客户无法及时足额追加时,则强行平仓。同时,由于银行结算系统的限制,可能还会发生退票或空头支票的情况。因此,客户在途资金一般不能用于建仓,也不能作为免除强行平仓的依据。

③加强客户管理,以控制客户信用风险。对客户管理包括严格委托程序,严格审查客户资格条件、资金来源和资信状况,严格执行与客户相关的各项制度,对客户进行风险意识教育和遵纪守法教育等。如在接受客户委托时,双方要签署《代理期货买卖协议书》,同时呈送《期货交易风险提示声明书》,让客户充分了解期货交易的风险后果并签字。在对客户资金情况进行详细调查时,要保证客户有足够的合规资金从事交易,对那些资信差、不符合投资要求的客户要敢于拒之门外。同时,期货经纪公司还应对客户进行必要的培训,加强期货投资风险意识,提高客户的交易技能,减少大幅度亏损的可能性。

期货经纪公司对股指期货交易的风险管理

④加强对介绍经纪商(IB)的管理,严格期货经纪合同管理。介绍经纪商具有双重身份,对于期货公司是客户的身份,对于客户是经纪人的身份。在这方面,期货经纪公司可以采取的风险管理措施有:

—对于介绍经纪商介绍的客户,期货经纪公司必须与该客户直接见面,以确保经纪合同的真实性;

—采取实名制,对公司的空白合同实行统一编号,专人管理;

—严防介绍经纪商成为客户的资金调拨人,以降低资金风险;

—客户授权介绍经纪商作为指令下达时,对客户账户发生的亏损或异常交易现象,期货公司应及时与客户沟通,预防风险;

—对于介绍经纪商是法人机构的,公司一定要经常检查,防止其非法代理或非法集资。

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