上网定价发行申购程序及发行规则
1.新股申购程序及规定
(1)参加上海、深圳证券交易所股票上网定价发行申购的投资者，应在发行当日或之前办理好沪、深交易所的证券账户，并在与沪、深交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据自己的申购量存入足额的保证金。
(2)申购时间为新股上网发行当日的正常交易时间，即上午9：30~11：30，下午1：00-3：00，其他时间委托无效。如遇不可抗力因素影响发行，则在下一个工作日继续申购。
(3)委托手续与二级市场买入股票方式相同，只是代码略有区别，沪市新股申购代码为730×××，深圳则与上市股票相同，为0×××，具体代码投资者可查阅发行公司的《招股说明书》或发行公告。
(4)申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效。
(5)每一个证券账户申购量最少为1000股，超过1000股的，必须是1000股的整数倍，且不能超过发行公告中所规定的申购数量上限，否则视为无效申购。
(6)确认申购委托的各项内容后即可办理委托手续，每个证券账户只能申购一次，一经申报，不能撤单。同一证券账户的多次重复申购，除第一次申购外，其余的视为无效申购。
2.新股申购的配号、抽签与交割
进行新股申购的当日为T日，申购款项即予以冻结。申购后的第一个工作日为T+1日，第二个工作日为T+2日，依此类推。
T+1日，投资者到券商处办理交割手续，确认申购是否有效，申购委托是否成功。需要注意的是，该日交割单上的成交编号并非申购配号。
T+3日，新股主承销商会在证监会指定的报纸上公布申购中签率。投资者到券商处再次办理交割手续，确认申购配号，该日所打印的交割单上的申购配号或成交编号一栏中的号码为申购配号。
根据发行规定，投资者每申购1000股配-一个申购号，按时问顺序连续配号，号码不间断。每个证券账户在交割时只打印出一个申购配号，如申购数量超过1000股，则每1000股配一个号。打印出的配号为第一个配号，其余号码按顺序递推。例如，某投资者申购5000股，交割时申购配号为0003500，则该账户全部申购配号共5个，依次为00003500，0003501，00003502，00003503，00003504。
T+4日，主承销商在证监会指定的报纸上公布中签结果，投资者根据自己的申购配号和公布的中签号码相对照，确定认购股数，每一个中签号码仅能认购1000股。投资者也可到券商处打印交割单，以确认自己是否中签，末中签的申购款也于该日返还至投资者账户。
3.新基金申购与新股申购不同之处
新基金申购与新股申购在程序和方式上大体相同，但也存在：一些不同之处，归纳起来，主要有以下几点：
(1)沪市基金申购代码为735×××，深圳则与上市基金代码相同，为4×××，投资者可查阅发行公告，确认代码。
(2)基金只向个人投资者发行，任何法人不得参与基金申购。(3)根据中国证监会的规定，一个自然人只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户；不得非法利用他入账户或资金进行申购，也不得违规融资或帮助他人违规进行申购，证券经营机构也不得允许一个自然人开设和使用一个资金账户对应多个股票账户或基金账户中购基金。
(4)每个投资者只能用一个股票账户或基金账户在同一个证券营业部申购，否则申购无效。投资者申购委托完成后，不得撤单。
(5)基金申购时，每一账户申购量不设上限，投资者的每笔申购不得超过99.9万份，并且可以多次申购，但多次申购的数量最终予以累加后进行连续配号。
(6)基金发行采用“分段配号、统-抽签”的方法确定中签号码。目前的证券投资基金发行量均为20亿份，上网发行19.4亿份，其配号方式如下：
当有效申购总量大于19.4亿份而小于或等于40亿份时，每1000份配一个号。
当有效申购总量大于40亿份时，在将每个申购账户的所有申购委托进行加总后，根据每个账户的有效中购量的大小进行分段配号，具体包括以下四种情况：
(1)有效申购量在5万份以下(含5万份)的账户，每1000份配1个号。
(2)有效申购量在5万~35万份(含35万份)的账户。5万份以内为第一段，每1000份配一个号(共50个)；超过5万份的部分为第二段，每1500份配一个号。两段配号数相加即为该账户的总配号数。
(3)有效申购量在35万~99.8万份(含99.8万份)的账户。5万份以内(第一段)每1000份配一个号(共50个)；5万~35万份的部分(第二段)按每1500份配一个号(共200个)；超过35万份的部分为第三段，按每1800份配一个号。三段配号数相加即为该账户的总配号数。
(4)有效申购量在99.8万份以上的账户。5万份以内(第一段)每1000份配一个号(共50个)；5万~35万份的部分(第二段)按每1500份配一个号(共200个)；35万~99.8万份的部分(第三段)按每1800份配一个号(共360个)；超过99.8万份的部分为第四段，按每2000份配1个号。四段配号数相加即为该账户的总配号数。
各账户有效申购量按以上方法配号后，不足配1个号的余数，皆配1个号。
交易所在给投资者配号时，只配给第一个配号及总配号数，配号数连续。
