保护投资者管制之《政府证券法》
《政府证券法》要求持有大量现发或既发国债的企业向联储或证券交易委员会和财政部提交报告，以监督国债的大宗交易，确保国债交易大户不能操纵市场。根据(证券投资法)，对注册证券的大宗投资也要提交报告。任何个人通过直接或间接方式获取某注册证券5%以上份额后，须在10日内向证券交易委员会通报。
联储和证券交易自律组织对购买股票施加保证金要求，降低了注册证券商的客户拖欠风险，因而也是一项重要的确保市场完整措施。对委托人的管制要求是持有高于借贷金额的抵押，超出的数额大小取决于投资对象和相关市场风险。大经纪行的信贷委员会通过监督客户和文易对象的信贷延期情况，控制企业的敞口风险。客户经专门批准才能以远远超出事先安排的规模交易。证券交易委员会还对期货交易所和中间商进行管制，督促它们避免价格剧烈波动的干扰，制止市场操纵。
CFTC对期货市场的监管主要是控制每个市场上的大交易商，掌握他们的交易头寸、交易账户的相互联系，甚至他们的交易倾向。如要求每日通报超过一定限度的所有期货头寸。当然，要将对冲基金和其他合伙经理公司的期货头寸严格区分开，是难而又难的，但CFPC可以有选择地对对冲基金进行监管，并对所有已验定的货币管理人的总交易头寸进行监控;CFTC有权对大交易商进行检查。对于可报告交易头寸，大交易商必须保留详细资料，提供所有交易、头寸状况、存货和约定以及所有相关个人的姓名住址等信息，以备CFI℃和司法部随时检查;CFPC或期货交易所还对市场参与者的投机性交易头寸加以限制。如果市场参与者能证明自己确实有现货头寸豁要保值、或其套利交易适用于某例外条例，则可以申请不受投机性头寸管制。
此外，每一个交易所都应有自己的管理大交易商的系统，以协助CFI℃的监督。如芝加哥商品交易所(the Chicago Mer-chantile Exchange)要求所有持有100份以上标普500股指合约者必须上报。如持有合约超过600份，则要向CFPC报告。CFTC和证券交易委员会奉行的“断路器法则”(circuit breakerriles)可以避免价格大幅下跌导致市场混乱。如当道·琼斯工业平均股价下跌到既定水平时，监管者可以中止证券、期货以及股指期货和期权的交易。如果监管者认为市场上存在操纵、垄断或任何有碍供求机制的因素，有权采取紧急措施。
CFTC为确保结算和清算的顺利运作，对期货清算所也进行监管。清算所对其会员的资本金要求一般高于CFI℃的规定。清算所的每日清算制度和头寸损益的每日分派可以降低敞口风险。
