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商品期货交易委员会和全国期货业协会的职责是什么?

时间:2018-10-14 10:32:23  来源:期货市场入门  本篇文章有1487字,看完大约需要5分钟的时间

商品期货交易委员会和全国期货业协会的职责是什么?

时间:2018-10-14 10:32:23  来源:期货市场入门

为了维护期货市场的完整性,期货交易所的场内工作人员、清算公司、证券经纪公司和经纪人都必须遵守许多非常具体的期货法规。期货法规制定的目的是为任何一位有意参与期货交易的人士创建一个有效的流动性市场。期货法规也可以保护期货交易参与者远离欺诈、偷盗和不负责任的行为。为了适应一个不断增长和变化的社会,期货法规经常要被重新讨论并修订。

商品期货交易委员会

期货业开始引起小型投机者兴趣的时间是在20世纪70年代。随着出口市场的不断扩大,期货商品的价格出现了疯狂的震荡。随着像金属及外汇这样全新期货产品的出现,期货市场的交易量出现了显著的上升。然而这种增长也吸引了诸多不道德的市场行为,而这对于期货业的完整性而言是一个巨大的威胁。为了适应市场的这种变化,设立了商品期货交易委员会(CFTC)。商品期货交易委员会是一个独立的联邦监管机构,拥有对期货交易的排他性管辖权利。商品期货交易委员会的使命是保护市场参与者远离市场操纵、不正当的贸易惯例和诈骗。

商品期货交易委员会复核由建议推出的期货和期货期权合约的条款和市场条件。在某个交易所交易特定标的商品的期货和期货期权合约之前,它必须证明合约反映了实际商品中的正常市场流动以及商业交易实践活动。委员会开展日常的市场监督工作,并且在市场情况紧急的时刻有权命令交易所对任何正在交易的期货合约采取特定措施或恢复秩序。

期货商品交易在尊重联邦法规的基础上制定了自己的交易规则——这些规则涉及交易清算、交易指令或记录、仓位限制、纪律处分、场内交易条例以及商业行为标准。一项全新的或是修订后的交易所规则只有得到商品期货交易委员会的批准后才能被实施。商品期货交易委员会可以指导交易所改变它的规则或条例,也会定期地审计每一个交易所的合规程序。

商品期货交易委员会也会通过要求注册(期货从业)机构向其潜在客户披露市场风险和过去的业绩信息,以及强制要求账户中的客户资金与公司自有资金的分离等多种方式来保护客户利益。为了在每一个交易日收盘时反映当前市场价值,商品期货交易委员会也要求对客户的账户余额进行(盯市)调整。另外,商品期货交易委员会监控注册机构的监督系统、内部控制以及销售业务合规程序。每一个在商品期货交易委员会注册的个人也必须接受并完成职业道德培训。

负责运作顾客资金或提供交易建议的公司和个人必须通过全国期货业协会的申请注册程序。

商品期货交易委员会和全国期货业协会

全国期货业协会

全国期货业协会是一个自律的、由商品期货交易委员会批准的组织,它成立于1982年。设立这个组织是为了在期货交易行业内建立和实施高标准商业行为准则。全国期货业协会旨在保护市场参与者,并帮助会员满足他们应尽的监管义务。

每一个指导公众进行期货和期货期权交易的公司或个人必须在商品期货交易委员会登记注册,同时并且必须是全国期货业协会的会员。全国期货业协会代表商品期货交易委员会执行注册程序。全国期货业协会的会员类别包括如下几种:商品交易顾问(CTAs)、商品基金经理(CPOs)、期货佣金商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)以及经纪商代理人(APs)。

关键字: 证券
来源:期货市场入门 编辑:零点财经

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