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优秀董秘的“九项修炼”

时间:2017-06-21 16:28:51  来源:牛股学堂  本篇文章有3166字,看完大约需要11分钟的时间

优秀董秘的“九项修炼”

时间:2017-06-21 16:28:51  来源:牛股学堂

“江湖”上有很多关于董秘的传言:掌握着公司重要信息、拿着高薪、整天和里里外外的关键人物打交道。在行外人看来,董秘是个神秘而高大上的职业。董秘到底是什么,需要做什么工作,要具备哪些素质和能力呢?

谈董秘职业:主要扮演四个方面的角色

谈及对“董秘”这个职位的理解,中国铁建董事会秘书余兴喜指出,董秘这个职位可以从不同角度去理解。从打交道的“关键人物”的角度去看,董秘对公司治理的参与者主要包括股东、董监高和公司内部机构,是公司治理机制运行的组织人和协调人;对监管机构和交易所,是各项业务的联系人和责任人;对投资者和社会公众,是信息的传递人和沟通人;对公司资本运作的各参与方,是资本运作项目的筹划人和联络人。以上四个方面,基本上可以概况董秘的主要工作。

董秘工作责任重、难度大、风险高

由于各家公司的情况不同,董秘的地位和作用会有所不同,各位董秘对董秘这个职业的理解也有所不同,但有一点体会是共同的,就是董秘是一个责任重、难度大、风险高的工作。根据中国大陆、香港、欧美的有关规则,对董事会秘书、公司秘书这个基本相同的角色而言,中国大陆上市公司董事会秘书的法定工作职责是最重的。就中国大陆和香港两地来看,在上市公司违法、违规事项被追究个人责任的人员当中,中国上市公司董事会秘书的比例,远高于香港上市公司公司秘书的比例。

与董秘的责任重相对应,监管规则也赋予董秘一定的权力。例如要求董秘就公司董事、监事、高管的违规行为向监管机构报告;董秘在履行职责中受到不当妨碍或严重阻挠时,也可直接向监管机构报告;上市公司解聘董秘应当具备充足的理由,不能无故解聘,董秘有权就公司不当解聘向监管机构提出个人陈述报告。难度大与责任重有直接关系。前面所说的四个方面的主要工作,难度都不小。比如对股东、董监高和公司内部机构的工作协调,涉及的领导职位高,涉及的部门和人员多,董秘是只管事,不管人;只能给别人增加麻烦,不能给别人带来好处。

再比如资本运作,每个项目要做成功、做得好都要付出艰辛的努力。前面讲到有关监管机构也赋予了董秘一定的权力,但这些权力董秘在一般情况下是不能用的。董秘工作的难处很多,难度很大。风险高从历年被监管机构处理的案例中就可明显感受到,有时一句话说错就可能铸成大错。比如光大证券的“乌龙指”事件中,董秘在毫不知情的情况下,对一位记者朋友的来电做了相当“正面”的回应:“相关传闻说明他们不了解光大证券严格的风控,不可能存在70亿的乌龙情况。”一句话带来证监会20万元的罚款并丢了职务。董秘工作的风险高可见一斑。

董秘工作责任重、难度大、风险高,压力“山大”,是否董秘就是一个成天提心吊胆、埋头干活、毫无乐趣的职业呢?不是。我所接触的董秘中,多数都是一脸阳光灿烂,少有那种愁眉不展一脸苦大仇深的。

毫无疑问,有关规则和公司的规章制度赋予董秘的责任,董秘应当无条件地担当起来。工作中的困难,绝大部分是可以克服的,“办法总比困难多”。监管规则和监管机构赋予董秘的职责,并不是由董秘一个人来完成的,而是由一个工作团队共同来完成的,只是董秘要对其承担责任。董秘除了自身要勤勉尽责以外,也要发挥好团队作用。中国铁建设有董事会秘书局,是《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》所要求的“董事会秘书分管的工作部门”,目前有11位同事。本人的工作,绝大部分是他们完成的。

至于风险,有个比喻。董秘的工作就像开车,除了技术熟练以外,最重要的就是遵守规则、小心谨慎、注意力集中。如果“走神儿”,随时都可能出事。只要你始终严守规则,始终小心谨慎,始终不“走神儿”,风险是可以防范的。

“神秘”是因为“保密”

董秘的绝大部分工作都涉及法定的信息披露,如董事会会议、董事会专门委员会会议,定期报告和各种临时公告,有相当一部分是股价敏感信息。与这些工作相关的信息,在没有正式公告之前,都需要严格保密。可能正是这个原因,给人造成神秘的感觉。

谈职业素质:优秀董秘的“九项修炼”

董秘工作被界定为资本圈里各方利益交汇的枢纽,被问及“一位好的董秘需要具备哪些能力和素质”时,余兴喜表示,一位好的董秘需要具备以下主要的知识、经验、能力、意识和精神:

一、财务专业知识。编制定期报告和一些临时公告涉及财务问题,需要财务知识;特别是董秘工作中所占分量很大的与投资者沟通的工作,往往涉及大量财务问题,非常需要财务知识;此外,提交董事会及其专门委员会审议的很多议案涉及财务问题,而董事特别是外部董事(非执行董事、独立董事)最方便的咨询对象就是董秘。

二、管理专业知识。董秘的很多工作本身就是管理工作,而且董秘协助董事会加强公司治理的许多工作如建立健全公司内部控制制度、推动上市公司建立健全激励约束机制都是非常专业的管理工作。

三、法律专业知识。董秘的大部分工作都涉及到法律、法规、规章、规则以及公司的章程和规章制度,相关的法律专业知识是必不可少的。

四、资本市场知识。董秘要经常与资本市场打交道,特别是制定资本市场发展战略、资本市场再融资和并购重组事务,需要董秘熟悉相关的资本运作,对资本市场有深入的了解。

五、公司所处行业的知识和对公司各个方面情况的了解和理解。定期报告编制、信息披露、内部控制、激励与约束机制的建立、与投资者沟通等这些工作,都需要对公司所处行业和公司本身的情况有深入的了解。香港联交所《企业管治守则》也要求“公司秘书应是发行人的雇员,对发行人的日常事务有所认识。”

六、组织协调能力。如前面所说,董秘有大量的组织、协调工作,例如筹备各种会议、资本运作,涉及方方面面的领导、机构、部门,组织协调能力十分重要。

七、沟通能力。董秘对外需要与监管机构、投资者和新闻媒体沟通,有时还要与社会公众沟通,对内需要与董事、监事、管理层以及大股东沟通,沟通能力的重要性不言而喻。

八、规则意识。还是前面讲的开车的那个比喻,技术熟练是把车开好的必要条件之一,但要不被处罚,还必须始终遵守交通规则。董秘工作几乎事事都与规则相关,具有强烈的规则意识,始终坚守规则,基本上就可以保证董秘工作不出大问题。

九敬业精神。具有高度的敬业精神,意味着工作为重,不怕吃苦;意味着任劳任怨,受得了委屈;意味着小心谨慎,如履薄冰;意味着热心服务,放得下身段;意味着思维缜密,不“走神儿”。

以上九项,姑且称为“九项修炼”。

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