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在合作过程中索罗斯惹来了什么麻烦?

时间:2018-11-08 16:49:10  来源:罗杰斯  本篇文章有3086字,看完大约需要10分钟的时间

在合作过程中索罗斯惹来了什么麻烦?

时间:2018-11-08 16:49:10  来源:罗杰斯

1979年10月6日,遭受通货膨胀与巨额赤字围剿的美联储召开了一次特别会议。在这个令投资者意想不到的周六夜晚。时任美联储主席的沃尔克决定将美联储的贴现率由已经很高的10%再度抬高到12%,允许联邦资金利率有更大的波动,即在5%的幅度内波动,这远远超过了先前规定的1.25%范围内调控的尺度。同时,对银行的一些可控制负债规定了8%的法定准备金率。

美联储的决定意味着美国政府长期以来坚持的利用利率控制通胀政策向利用货币增长控制通胀政策的逆转。这一更为严苛的紧缩政策立刻将道琼斯指数推向深渊,华尔街再次陷于惊恐之中,投资者心惊肉跳地看着股价飞身坠落。这一重大政策的推出将美国的商业银行优惠贷款利率推高至20% (1980年12月高达21.5%),投资被抑制,美国又一次陷人经济危机中。

“量子基金”的成绩却好得超乎想象,他们借助市场暴跌大量做空,在分享胜利的喜悦中,索罗斯极力游说罗杰斯留下来。他的理由是,市场既然这么好(对他们赚钱而言),他们这对无敌搭档今后还会赚更多钱。架不住索罗斯的挽留,还沉浸在市场丰厚回报甜蜜中的罗杰斯答应再干一年。

但当一个人能够神话般地坐拥如此多的财富时,就会有人开始质疑这钱来得是否光明正大。1979年底,美国证券交易委员会(SEC)在纽约的美国联邦地方法院起诉了索罗斯,指控他操纵股市,有欺诈行为,违反了《联邦证券法》有关的反操纵条款。

索罗斯惹上了大麻烦

根据SEC的指控,索罗斯在1977年10月11日,当总部在加利福尼亚的非营利公司——弗雷切尔·琼斯(Fletcher Jones)基金在市场上公开出售“计算机科学”(Computer Sciences)股票当天,索罗斯通过大量抛售“计算机科学”股票,促使该股股价下挫了50美分。据称,索罗斯急切地催促经纪人大量抛售该股股票。当天,经纪人共卖出了“索罗斯基金”所持有的40 100股中的22 400股,占当天该股成交量的七成,如此巨量卖单足以对该股股价造成毁灭性打击。

SEC同时指出,当天收盘后,该股之前公告的股价在原有基础上“被人为地压低”。终盘仅报收每股8.375美元。此前,琼斯基金与承销商曾在1977年6月约定以公开报价方式向公众出售150万股“计算机科学”股票,另有150万股股票则以公开出售该股当天的收盘价卖给计算机科学公司。因此,SEC指控索罗斯涉嫌操纵股价,可能使琼斯公司损失750万美元。

根据SEC的指控,“索罗斯基金”此前已分别从承销商和其他经纪人手中低价买进了15.5万股和1万股计算机科学股票。而在该股公开出售之后的那个月,索罗斯陆续挂出了另外75 000股“计算机科学”的买单托市,以确保该股股价保持在桩股8.375美元或者更高的价位,并诱劝他人买入该股。

对于SEC的指控,索罗斯既不承认也不否认,并签署了《同意判决书》(Consent Decree),因此这个案子很快就结了,索罗斯对此的解释是和SEC打官司会花去他大笔银两和时间。他没工夫在这上面耗时间和精力。1981年他在接受《机构投资者》采访时这样为自己的行为辩护:“SEC不相信有人可以不搞鬼而像我玩得这么好,所以他们总要找些证据对此加以印证。”

在SEC的指控中可能蒙受750万美元损失的加州琼斯基金公司也向法院起诉索罗斯,声称因股价下跌遭受巨大损失。最终,索罗斯赔偿了琼斯基金公司100万美元勾销了此宗诉讼。

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