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老鼠仓为何无法禁止?治理老鼠仓问题的措施有哪些?如何治理?

时间:2018-08-04 13:18:18  来源:老鼠仓  本篇文章有1334字,看完大约需要4分钟的时间

老鼠仓为何无法禁止?治理老鼠仓问题的措施有哪些?如何治理?

时间:2018-08-04 13:18:18  来源:老鼠仓

老鼠仓为何无法禁止?

老鼠仓为何无法禁止?

手里管大钱,不甘心赚小钱

基金经理手里动辄几亿几十亿,一旦有行情,跑赢大市赚个盆满钵满。但是在现行情况下,赚多赚少跟基金经理关系不大,管理费也是固定的,所以,必然有基金经理感觉不平衡。

操作限制多,老鼠仓更灵活

公募基金设计了一整套风险控制制度,但是对于“自我感觉良好”的基金经理,反而是一种限制。而老鼠仓可以让基金经理随心所欲的建仓股票,验证自己的判断。

已经有操作,不如将错就错

基金经理在成为基金经理之前不做投资的时候(比如研究),监察较松,所以有自己的操作。那个时候虽然违规,但是和基金没有必然的关系,更提不上利益输送。但是后来管了基金,就将错就错。

治理老鼠仓问题的措施有哪些?如何治理老鼠仓?

1、在外部监管方面要加大证券市场监管力度,提高证券市场监管水平。

“老鼠仓”通常都是比较隐蔽的。基金经理往往利用其他独立无关联的第三人开立账户,这样的账户具有极高的隐蔽性。这对监管当局提出了比较高的要求。

2、在内部控制方面要完善基金公司法人治理,加强公司内部控制制度。

一方面,基金公司需要建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益;

另一方面,还需要建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度,保持经营运作合法、合规,保持公司内部监控健全、有效。

3、建议对于“老鼠仓”,一经发现,监管部门应对相关责任人进行市场禁入,并追究法律责任。除了严肃处理当事人外,公司必须负连带责任并接受严肃处理。

对于散布虚假信息,相互对倒,诱使中小投资者上钩的非公平交易,监管部门必须从科技手段上进行严格监管,一经查处,要对违规基金公司等机构投资者进行严肃处理,没收其非法所得,停止其交易行为甚至勒令其退出市场。

4、提高保护投资者的有效性。除了要提醒相关机构要加强自律外,更重要的还是要依靠市场监管制度的健全和监管有效性的提高。

同时,必须想法设法拿出切实可行的措施促使机构投资者成为“专业精良、治理完善、诚信合规、运作稳健”的真正投资者,而不是更大的投机者。

总之,要想进一步有效发挥机构投资者促进资本市场健康稳定发展的重要作用,须努力规范投资,只有靠市场监管有效性的提高与市场制度公正性的进步,才能真正做到“老鼠仓”、不公平交易与利益输送这市场三条底线不被侵犯。

关键字: 证券
来源:老鼠仓 编辑:零点财经

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