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如何看待股市中频频出现的老鼠仓事件?教你如何识别老鼠仓三大典型套路

时间:2018-08-03 19:47:16  来源:老鼠仓  本篇文章有5244字,看完大约需要17分钟的时间

如何看待股市中频频出现的老鼠仓事件?教你如何识别老鼠仓三大典型套路

时间:2018-08-03 19:47:16  来源:老鼠仓

如何看待股市中频频出现的老鼠仓事件?

老鼠仓是一种无良经纪对客户不忠的"食价"做法。具体指庄家在用公有资金拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人,操盘手及其亲属,关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。

如何看待股市中频频出现的老鼠仓事件

在中国的股市,老鼠仓事件频出,光是近几年就出现了大大小小数十起!

2011年11月,证监会对平安资产管理原投资经理夏侯文浩涉嫌利用未公开信息交易股票行为立案调查。经调查,夏侯文浩在2010年2月至2011年5月实际管理平安保险资产账户期间,利用职务便利获取的3个保险资产管理账户投资交易的有关未公开信息,使用“赵某某”、“夏某某”、“蒋某某”证券账户,先于或同期于其管理的保险资产账户买入海欣股份、中海集运、江淮汽车等11只相同股票,成交金额累计达1.46亿余元,获利919万余元。

夏侯文浩案一爆出,犹如对保险资管机构一记重大警示。大中型保险资管纷纷加强了内控,上至老总级别下至普通员工,均要递交三代直系亲属的身份信息,并且不允许开设股票基金等投资账户。

然而利益当前,还是有无数人趋之若鹜。

2014年3月,国寿养老前权益类投资负责人曾宏被抓捕归案,趋同交易累计成交金额约2.97亿元。

2015年4月3日,平安资管前员工张治民利用未公开信息交易,被判处其有期徒刑二年九个月,并处罚金人民币2850万元。

2015年,中国人寿资管股票投资部前副总经理欧海韬,涉案金额9.36亿元,非法获利所得1594万元;国寿资管股票投资部前总经理邓瑞祥老鼠仓案涉案金额为6.97亿元;国寿资管原投资经理张颢涉案金额为8.42亿元。

到了2016年,保监会因浙商财险前员工涉嫌老鼠仓暂停其股票投资能力备案。

而这次也不是第一次保监会官员在讲话或者署名文章中透露最新的行业监管动态。几乎在每次“透风”之后,都有公司收到监管处罚。

2016年8月,中国保监会副主席陈文辉在公开发布的《清醒认识保险资金运用的风险》一文中,提到了已经发现行业内有公司涉嫌内幕交易和老鼠仓的行为。

2016年9月,一起保险公司涉案金额1.2亿元的“老鼠仓”案,被上海警方破获,潜逃至境外半年多的犯罪嫌疑人被劝返。

在今年2017年,国家重拳出击捕鼠行动,就在本周,证监会查明,前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树,先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益,其交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。这可是一个重磅消息,相比这,之前的老鼠仓都是小事了,证监会内部出事可谓是皇宫失火!交易金额2.51亿,获利就达到2.48亿,多么恐怖的数据!也就是说本金仅有300万!在中国的股市能玩出80多倍的收益,这恐怕足以把巴菲特也给惊呆了吧!

国家重拳出击捕鼠行动

明面上查出来的就已有如此之巨,隐藏在背后未被发现的更无法估量!这样的行为对本就不容易的中国股民造成了极大的打击,本就是7负2平1赚的市场在如此的不公平待遇下还有多少投资者能赚到钱?

作为中国A股的一名投资者,我能做的只有支持中国股市,但如果市场上还有这么多不公平的待遇,我相信所有投资者都会心寒!希望在以后的日子里管理层能多多关怀我们这些用手上不多的血汗钱支撑中国股市,见证股市成长的低微投资者,打击那些违法违规操作的老鼠仓,还股民一个正规、公平的投资市场!

近期刘主席对资金炒作高送转,次新股以及雄安等板块的打击引起了不少个股出现崩盘,本意是为股市的健康着想,但结果大家也都看到了,并不是如想象一样!就像上次熔断机制一样!无涯想说,中国的A股必然以其独有的规律前行,过多的抑制只会让其迷失本性,不如放任其自由成长!治病须治本,要想股市平稳不该是在二级市场上做太多的束缚!不如在一级市场上加大审核力度,现在大量新股的上市对股市造成极大的影响,有些公司上市首年业绩就变脸,既然崇尚加之投资又何必让不具备投资价值的公司轻易上市呢?还有对资金炒作题材股的打压,不如直接制定严格的准则法制,让游资热钱不敢肆意炒作,也好过如今一会打压这一会打压那,但又没详细的点名以及规范来得好吧!各位看客,你们觉得呢?是否认同无涯的看法?

打击那些违法违规操作的老鼠仓

解剖一只“老鼠仓”:识别三大典型套路

重金获利、层层转账、频换手机——从10日开庭的王劲松涉“老鼠仓”一案,清晰可见近期一众“老鼠仓”的三大典型套路,本文将一一梳理。

值得注意的细节是:王劲松当庭认罪,并主动交代,在销毁买卖股票的笔记本电脑时,他甚至将外

相关公司股票走势

太钢不锈5.76+0.000.00%

中信证券16.02-0.10-0.62%

柳钢股份9.30-0.45-4.62%

壳与屏盘分拆开来分别销毁;在销毁买卖股票的手机时,将手机的芯片拆除掰碎,丢进河里。

如此处心积虑却难逃监管法眼。这也折射出,与之前依靠举报、现场检查来“捕鼠”不同,数字稽查技术正不断升级。今天,通过一个电话交易指令或者手机买卖股票轻松获利而不被侦查到,怕是难于登天。

在了解“老鼠仓”三大典型套路的同时,也可以感受到大数据这一“捕鼠神器”的威力。

据新华社报道 又一起“老鼠仓”案10日在上海开庭:原东海证券投资经理王劲松对利用未公开信息交易获利事实当庭认罪。

“圈子力量”重金获利

此次涉案的王劲松被业内称为“券商理财一哥”,知情人士介绍,同期从监管部门移交至公安局的案件有15起,王劲松涉嫌老鼠仓案情相对明晰。

公诉人表示,2010年4月到2011年6月,被告人在担任东海证券资产管理部总经理期间,利用未公开交易信息操纵其母亲的证券账户,其交易行为与他担任投资主办人的东风五号交易趋同,涉案股票61只,累计交易金额达到1483万余元,获利157万元。

可以看到,这些年出现的各类“老鼠仓”案件不仅牵连当事人的父母、配偶等亲人,还涉及他们的朋友圈、生意圈等各类圈子,私下联合、利用巨量资金牟利成为典型的利益输送行为。

去年4月,易方达基金经理马喜德等人被湖南宁乡县人民检察院提起公诉。据检察机关指控,马喜德及其同伙等人故意串通、互相配合,多次利用银行、任职公司的35亿元资金购买债券,先后操纵200余次债券买卖,安排长沙摩根公司低价买入、高价卖出,获利4900万元。将原本应属于银行、易方达等公司的债券利益输送给了长沙摩根公司,并将公司的财物非法占为己有,对于利润分成,马喜德约占五成,其他人共占五成。

同年9月,原招商基金副总、专户负责人杨奕也涉嫌“老鼠仓”被调查。根据证监会披露,杨奕涉嫌亲自下单或者伙同他人,买卖相关股票,涉案金额达3亿元,涉及股票40余只,利用其管理的专户违法所得一千多万元。

层层转账手法转移资产

当日庭审中透露,2011年广州证监局开始追查王劲松的关联账户与投资管理账户的趋同交易行为。王劲松将其母亲的账户全部卖出并两次提现,而后与妻子协议离婚,离婚前将大部分财产和不动产归至前妻和儿子名下。

“老鼠仓”违法者在获利之后处理资产的方式手段也日渐升级,除了协议离婚转移资产,通过多个银行账户层层转账、意图绕过监管的手法也层出不穷。

今年4月被媒体披露的华宝兴业前基金经理牟旭东涉嫌“老鼠仓”被调查的案例中,监管层侦查部门通过大数据筛选发现,牟旭东曾经管理的基金下单前后7天内,基金投资的股票与外界某账户所投资的股票高度重合。侦查部门由大数据获得线索后,正是通过银行账户转账的“三角关系”确认了涉案的相关各方。

该案例中,牟旭东涉嫌将非公开信息透露给外界以获取一定报酬,所获盈利按一定比例分账,报酬金额或在百万元级以上。所获报酬,先被转账至其亲友银行账户中,之后又从其亲友账户转至本人账户,监管层正是以此为证据突破口展开调查。

账户里不明不白的资金往往成为案情的关键证据,在南方基金原基金经理王黎敏“老鼠仓”案中,王黎明使用其父亲王法林的证券账户,买卖自己所管理基金重仓持有的太钢不锈、柳钢股份股票,非法获利约150万元。而王黎敏辩称,“王法林”账户的原始资金属于其父王法林,投资收益和风险应由王法林自行承担。但调查发现,王黎敏曾多次从自己的银行存折转账至其父的银行卡,其父再将资金转入“王法林”资金账户。

业内人士表示,在如今的大数据时代,任何转账行为等关联痕迹,都将逃不过侦查。

电话下单频换手机

近日,中信证券医药行业首席分析师张明芳微信“泄密门”事件持续发酵,手机也成为如今未公开信息交易案中的关键焦点。

在基金业历史上规模最大的“老鼠仓”、涉及交易金额超过10亿元的博时基金前基金经理马乐一案中,由于基金经理交易时间备案电话被监听,所以马乐先后购买了十几张神州行电话卡,通过电话下单,然后每隔几个月时间就把电话卡丢弃。

然而百密终有一疏,日前有披露显示,“马乐虽然换了多张不记名电话卡,做足防范措施,但因发生了交通事故,马乐用其中一张卡拨打110电话,所报车牌号的车主即为马乐本人。”业内认为,相比此前有基金经理用MSN等通讯工具沟通股票信息、直接在公司电脑行情软件上下单,马乐的反侦查意识已经很强了。

而在当日王劲松案件的庭审中,王劲松也交代,在销毁其买卖股票的笔记本电脑时,他甚至将外壳与屏盘分拆开来分别销毁。在销毁买卖股票的手机时,王劲松将手机的芯片拆除掰碎,丢进河里。

在技术手段日益精进的今天,通过一个电话交易指令或者手机买卖股票轻松获利而不被侦查到,怕是难于登天,小小的手机也成了暴露违法者犯罪事实的线索。

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