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炒期货入门知识:金融期货期权行业的监管

时间:2018-10-22 15:32:56  来源:金融期货与期权  本篇文章有1350字,看完大约需要5分钟的时间

炒期货入门知识:金融期货期权行业的监管

时间:2018-10-22 15:32:56  来源:金融期货与期权

金融期货期权行业协会的监管

金融期货期权行业协会,是指由从事期货期权理论研究的学者、交易参与者以及政府管理者等组成的民间行业组织,是期货期权市场自我管理协调的联合会。它以“行业自治、协调和自我管理”的方式行使职权。具有“行业性”、“广泛性”和“自治性”的特征。金融期货期权行业协会对市场的监管内容主要有:

金融期货期权行业协会的监管

1.制订行业协会宗旨,强化职业道德规范

行业协会规定了严格的职业道德规范,并要求协会成员必须严格遵守。职业道德准则规定交易者不得有欺诈、非法操纵市场的行为以及不正当交易的做法;要求提髙交易的透明度,公平对待协会成员,公正处理各种纠纷等。

2.审查会员的资格和会员的登记工作

期货期权行业协会一般设有会员资格管理机构,专门处理有关会员资格申请、登记等事宜。会员资格申请者,一般要通过期货期权行业协会的资格能力测试,才有资格进一步申请在政府主管部门注册登记。资格能力测试内容大体包括,期货和期权交易知识;对交易所、期货行业和政府管理条例的理解程度等。协会对通过资格能力测试者还要进行进一步的审查,诸如审查会员公司的期货期权从业人员是否具有必要的专业技能,会员公司是否具有可靠的信用能力等。审查合格后,期货期权协会负责会员的登记工作。

3.监管已登记注册会员的经营情况

为了防止会员公司营私舞弊或因资金不足而损害客户利益,保护客户权益,协会对会员公司的财务经营情况实行严格监管制度。其监督检查的内容主要包括:

(1)所属会员的财务报表是否完整齐备;

(2)客户的资金账户是否与会员公司的资金账户分立;

(3)会员是否把财务记录情况及时、准确地输人行业协会要求的计算机审计跟踪系统;

(4)会员是否公正地处理客户的交易指令;

(5)会员公司在推销代理业务时,是否实事求是;

(6)会员的专业期货期权技能。

行业协会有权对任何违反协会规章条例的会员施以罚款、训斥、暂停交易及开除等处罚。在非常时期,协会主席有权采取非常措施,如立即停止交易活动,限令价格变化幅度等。

4.调解、仲裁纠纷

当协会会员与客户、会员与会员、会员与交易所之间发生纠纷,要求协会出面调解时,协会必须按照协会章程及有关规定进行调解。如果行业协会调解无效,则由纠纷双方确定一种仲裁方式,由协会提供统一的仲裁程序,按照仲裁程序规则处理纠纷。

5.宣传金融期货与期权知识

协会通过有计划的宣传教育活动,向其会员及公众普及金融期货与期权交易的基础知识,以增强市场的透明度和社会公众抵御风险的能力。

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