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封闭式基金上市发行有什么条件?封闭式基金设立的条件是什么?

时间:2018-09-15 14:05:32  来源:封闭式基金  本篇文章有2868字,看完大约需要10分钟的时间

封闭式基金上市发行有什么条件?封闭式基金设立的条件是什么?

时间:2018-09-15 14:05:32  来源:封闭式基金

封闭式基金(Closed-end Funds)是指基金的发起人在设立基金时,限定了基金单位的发行总额,筹足总额后,基金即宣告成立,并进行封闭,在一定时期内不再接受新的投资。基金单位的流通采取在证券交易所上市的办法,投资者日后买卖基金单位,都必须通过证券经纪商在二级市场上进行竞价交易。

封闭式基金属于信托基金,是指经过核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金金额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金和封闭式基金的关系:开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。开放式基金,是指基金规模不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

封闭式基金,是相对于开放式基金而言的,是指基金规模在发行前已确定,在发行完毕后和规定的期限内,基金规模固定不变的投资基金。

开放式基金不上市交易,一般通过银行申购和赎回,基金规模不固定,基金单位可随时向投资者出售,也可应投资者要求买回的运作方式;封闭式基金就是在一段时间内不允许再接受新的入股以及提出股份,直到新一轮的开放,开放的时候可以决定你提出多少或者再投入多少,新人也可以在这个时候入股。一般开放时间是1周而封闭时间是1年。

在我国,封闭式基金上市条件基金的设立.必须经中冈证监会审查批准。封闭式基金上市条件基金发起人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售.于发行前3天公布招募说明书,并公告具体的发行方案。

根据我国《证券投资基金法》的规定.发起人申请设立封闭式基金,一般要完成以下工作:

 (1)确立基金发起人,拟订基金方案。基金管理公司在基金成立后一般要成为基金的管理人,因此,往往有基金管理公司作为主要发起人;然后,在证券公司I信托公司等符合条件的机构或法人中寻找其他发起人.共同发起设立基金。发起人确立后,要签订发起人协议,界定相互间的权利与义务关系,并拟订该基金的总体方案和相关文件。

  (2)提交设立基金的相关文件。申请设立封闭式基金时,基金发起人应向监管机构提交设立基金的相关文件。根据我国有关规定,需要提交的文件主要有:中请报告、发起人协议草案、基金合同草案、托管协议草案、招葬说明书草案、基金管理人和基金托管人的资格证明文件、发起人财务报告、法律惫见书等。

 (3)监管机构的审核和批准。中国证监会收到文件后对基金发起人资格、基金管理人资格、蓦金托管人资格以及基金合同、托管协议、招葬说明书以及上报资料的完整性、准确性进行审核,如果符合有关标准,自受理封闭式基金葬集申请之日起6个月内,则正式下文批准基金发起人公开发行基金。否则就不予批准。

基金份额上市交易应符合下列条件:

(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。

(2)基金合同期限为5年以上。

(3)基金募集金额不低于2亿元人民币。

(4)基金份额持有人不少于1 000人。

(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

 根据国家去年出台的法规草案:基金管理人申请封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易,应当报经国务院证券监督管理机构核准。国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。

其中,基金份额的上市交易,应当符合下列条件:

(1)基金的募集符合本法规定;

(2)基金合同期限为5年以上;

(3)基金最低募集金额不低于两亿元人民币;

(4)基金份额持有人不少于一千人。

总之,封闭式基金上市发行的条件比较多,且受各项法律的制约,各位在操作时要严格按照要求,切不可越线,预祝各位投资上市成功。

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下面我们来谈谈封闭式基金的设立条件:

 随着股市行情的火爆,私募基金也开始进入投资者的视野,但由于私募基金种类繁多,投资者又不知该如何选择。在加入私募基金前,投资者应该对其有一定了解,以实现必要的风险防范。那么,私募基金的设立条件是什么,

在我国,基金的设立,必须经中国证券监督管理委员会审查批准。

申请设立基金,还应当具备下列条件:

1.主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托公司、基金管理公司;

2.每个发起人的实收资本不少于3亿元,主要发起人有3年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录,但是基金管理公司除外;

3.发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度,财务状况良好,经营行为规范;

4。基金托管人、基金管理人有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施。

投资封闭式基金注意事项

1。挑选最适合自己的基金,购买偏股型基金要设置投资上限。

2。基金火爆引得一些伪劣产品“浑水摸鱼”,要注意鉴别。

3。基金虽然省心,但也不可扔着不管。经常关注基金网站新公告,以便更加全面及时地了解自己持有的基金。

4。其实基金的收益高低只与净值增长率有关。只要基金净值增长率保持领先,其收益就自然会高。
       5。不要盲目追捧新基金,新基金虽有价格优惠等先天优势,但老基金有长期运作的经验和较为合理的仓位,更值得关注与投资。

6。基金分红是对投资者前期收益的返还,尽量把分红方式改成“红利再投”更为合理。

7。以短期涨跌判断基金优劣显然不科学,对基金还是要多方面综合评估长期考察。
       8。再好的基金经理,他即使可以取得很高的回报,如果他的收费很高,那么投资者到最后也是没钱可赚。这是一个很浅显的道理,但是很多散户投资者却完全不懂。

本文仅供参考,不构成投资建议,据此操作,风险自负。股市有风险,投资需谨慎!

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