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怎样办理封闭式基金的申购?封闭式基金的申购步骤以及注意事项是什么?

时间:2018-09-13 09:37:33  来源:封闭式基金  本篇文章有2756字,看完大约需要9分钟的时间

怎样办理封闭式基金的申购?封闭式基金的申购步骤以及注意事项是什么?

时间:2018-09-13 09:37:33  来源:封闭式基金

封闭式基金是指基金的发起人在设立基金时,限定了基金单位的发行总额,筹足总额后,基金即宣告成立,并进行封闭,在一定时期内不再接受新的投资。

目前封闭式基金包括传统封基型基金。传统封闭式基金只能买卖,不能申购,一般成立15年就面临着封转开的问题。创新型基金指的是分级基金母份额、稳健份额和激进份额。母份额可以通过场内基金申购赎回,某些分级债基稳健份额有封闭期,比如三个月、六个月开放一次,可以在代销网点申购赎回。具体情况,可以预约咨询。

怎么办理封闭式基金的申购?

封闭式基金只能在证券公司办理股东卡(就是炒股用的股票账户)后,在证券公司网站下载相应的软件并安装后,通过软件交易或电话交易。1、在周一至周五9:30~11:30,13:00~15:00的交易时间内,带身份证、银行卡和100元现金去离你住的较近的证券公司营业部去办理股东卡(只能在交易时间内办理,深市股东卡50元,只能交易深市股票、封闭式基金和LOF基金,沪市40元,只能交易沪市股票和封闭式基金,最好两个都办,这样可以交易所有A股及封闭式基金),在交易时间内开通沪市指定交易,深市的默认开通。2、问清营业部工作人员,办理资金账户。3、在证券公司网站下载并安装对应的软件,用股东卡登陆,随便用哪个股东卡登陆都可以买所有A股和封闭式基金。

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封闭式基金的申购步骤

1、办理申购

已有沪、深股票账户或基金账户的投资者可直接进行申购;没有沪、深股票账户或基金账户的投资者,需要到当地开户网点办理股票账户或基金账户。投资者根据自己的计划申购量,在申购前向自己的资金账户中存入足够的资金,一经办理申购手续,申购资金即被冻结。委托申购封闭式基金与委托申购新股的手续相同。投资者可通过填写申购委托单、电话委托或磁卡委托方式在其开立资金账户的证券经营机构办理申购委托。

2、确认中签并解冻资金

●T日:申购日。

●T+l日:将申购资金划入登记结算公司资金账户。

●T+2日:验资并出具验资报告,确认有效申购。

●T+3日:摇号抽签。

●T+4日:公布中签结果,对未中签的申购款予以解冻.

3、申购规则

●发行方式:上网定价发行。

●发行对象:中华人民共和国境内自然人、法人和其他组织。

●发行面值:1.00元/册。

●发行费用:0.01元/份。

●申购价格:1.01元/份。

●申购地点:深、上证券交易所。

●申购单位:每份基金单位。

●申购份数:每一账户的申购量最少不得低于1000份;超过1000份的,必须为1000份的整数倍。

●申购限制:每一账户申购不设上限,投资者可以多次申购,但每笔申购不得超过99.9万份。同一账户多次申购的,将多次申购的数量全部累加,对同一账户的申购进行连续配号。

●配号方式:分段配号,统一抽签。

4、注意事项

●己开设股票账户的投资者不得再开设基金账户。

●一个投资者只能开设和使用一个资金账户,并只能对应一个服票账户或基金账户,不得开设和使用一个或多个资金账户对应多个股票账户或基金账户申购。

●沪市投资者必须在申购前办理完成上海证券交易所指定交易手续,在申购委托后,不得撤单。

另要注意

1.我国封闭式基金的发行采取上网定价、“配号摇签”的发行方式。在国外,封闭式基金在发行时,除规定发行价、发行对象、申购方法、认购手续、最低认购额外,还需要规定基金的发行总额和发行期限,一旦发行总额认满,不管是否到期,基金就自行封闭,不能再接受认购申请。在我国,封闭式基金主要采取上网定价的发行方式,因此,在发行期内认购资金会大幅超过基金的发行规模,所以需要“配号摇签”,适当分配基金份额。

2.持有人可以要求封闭式基金更改契约,提前“封转开“。

基金持有人可以要求封闭式基金更改契约,提前“封转开”,但基金持有人想通过法律程序修改基金契约,改变基金的运行方式,必须通过以下几个法律程序:

第一,要召集持有人大会;

第二,公告会议事项;

第三,大会审议事项表决;

第四,大会通过事项须经证监会依法核准。

3.封闭式基金不都是上市交易的。

封闭式基金上市交易并不是强制性规定。它“可以”上市交易,而非“必须”上市交易。已发行的创新型封闭式基金工银瑞信红利股票基金就不上市交易。国投瑞银瑞福分级基金中的瑞福优先设立后也不上市交易,每满一年开放一次,接受集中申购与赎回。

4.封闭式基金的分红。

《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定:封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。 封闭式基金分红的诱人之处在于,这种分红可能出现一个套利的机会。从历年封闭式基金的走势来看,每次分红都会带来一波上涨行情。 这个套利机会同样来源于它的高折价率,因为分红将再度提高现有的折价水平。封闭式基金的分红采取现金分红方式,由于现金分红部分是不会打折的,在市场不发生变化的情况下折价绝对数额不变,而基金的净值和价格同步下降,因此折价率就会上升。举个例子来说,某封闭式基金净值2.00元,市场价格1.80元,其折价金额为0.20元、折价率为10%。如分红一元,则其净值变为一元、除权后市场价格为0.8元,则折价率变为0.20/1=20%,显然折价率将随着分红得到明显提升。

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